期貨公司分類監管規定(2019修訂)

第一章總則

第一條

為有效實施對期貨公司的監督管理，引導期貨公司專注主業、合規經營、穩健發展、做優做強，全面提升期貨行業服務能力和競爭力，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》有關規定，制定本規定。

第二條

期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況，按照本規定評價和確定期貨公司的類別。

第三條

中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，在征求期貨行業等有關方面意見的基礎上，制定并適時調整期貨公司分類的評價指標與標準。

第四條

期貨公司分類評價堅持依法合規、客觀公正原則，由中國證監會組織實施。中國證監會派出機構、各期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會在中國證監會的指導下，依據本規定履行工作職責。

第五條

中國證監會設立期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評審等事宜。

評審委員會由中國證監會、各期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會相關人員組成。評審委員會的產生辦法、組織結構、工作程序和議事規則由中國證監會另行規定。